法律法规：

1. 2018年11月28日，中国证监会以中国证券监督管理委员会公告〔2018〕39号发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（以下简称“《指引》”）

制定《指引》的主要目的是为推进证券公司资产管理业务的规范发展，保护投资者合法权益。证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划（以下简称大集合产品）适用该指引，通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品参照该指引进行规范。

具体内容详见：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201811/t20181130_347491.htm

来源：中国证监会网站

2. 2018年11月29日，国家发展改革委员会、人民银行、人力资源社会保障部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、工业和信息化部、财政部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、卫生健康委、应急管理部、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、国际发展合作署、医保局、银保监会、证监会、民航局、外汇局、铁路总公司以发改财金〔2018〕1704号联合发布《印发<关于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录>的通知》（以下简称“《备忘录》”）

《备忘录》第一部分列举了联合惩戒的对象，主要包括用人单位未按相关规定参加社会保险且拒不整改的、应缴纳社会保险费却拒不缴纳的等九种情形。第二、三部分规定了信息共享与联合惩戒的实施方式以及三十二种惩戒措施及其相应实施惩戒的实施单位。最后两部分就共享信息的持续管理及其他事宜进行规定。同时附上联合惩戒措施相关依据和实施单位。

具体内容详见：

http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201811/t20181129_921188.html

来源：国家发展改革委员会网站

3. 2018年12月02日，中国银行保险监督管理委员会以中国银行保险监督管理委员会令2018年第7号发布《商业银行理财子公司管理办法》（以下简称“《办法》”）

《办法》共六章，主要包括：总则、设立、变更与终止、业务规则、风险管理、监督管理及附则。《办法》对“银行理财子公司”的概念进行了界定，并规定了“银行理财子公司”应当具备的条件以及“银行理财子公司”可以申请经营的业务。最后对“银行理财子公司”的风险及监督管理进行规定。

具体内容详见：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc/C441E44624394A76B25051CA7F4AFE5C.html

来源：中国银行保险监督管理委员会网站

免责及版权申明

本法律快讯仅为传递法律信息之目的，不作任何商业用途，并已注明内容来源。本所不对该等内容的真实、准确性负责，读者如需了解详情，可前往来源网站阅读相关详细信息。